郭树清说，作为资本市场的主要中介服务机构，证券公司、基金公司和期货公司具有特殊的重要性。首先，作为市场卖方和买方的代表，是市场的重要组织者；其次，服务于千百万投资者，其专业服务和运作水平直接影响到千家万户的福祉；再者，中介公司在整个金融市场中，具有一定的系统重要性，其稳健运行和风险控制对于资本市场整体的安全具有重大的影响。与一般公司有所不同，证券、基金和期货公司涉及公司股东、管理层和客户或基金持有人等几方利益的平衡，在这些金融中介企业建立起规范的公司治理结构更为迫切，更为重要。
第一，一定要牢牢树立服务实体经济，服务创新创业，服务各类投资者的自觉意识，并将此作为证券、基金及资产管理行业发展的出发点和归宿。
第二，坚持客户利益和基金持有人利益优先的原则，只有这样才能保证证券基金行业的长治久安，也才能使得证券基金公司取信于民，并得到持续的发展。
第三，要完善证券公司和基金公司长期激励约束机制。应该在符合社会公平原则的前提下，研究制定证券公司和基金管理公司员工持股计划，探索允许专业人士参与发起设立合伙制资产管理机构。
第四，强化股东之间的相互制衡，既要防止一股独大，又要防止内部人控制，平衡股东会、董事会、管理层在决策权方面的安排，探索类别股东表决机制，加强研究探索设立公司型基金，完善基金的治理机制。
第五，持续改善证券、基金和期货公司的外部治理机制。放松管制，增强市场和公司的活力，为证券公司和基金公司营造良好的金融生态环境，推动私募基金阳光化、规范化。同时要加强监管，建立健全公司自律、政府监管、协会引导、公众监督的中介公司治理综合体系。
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